又有证券从业人员被监管“点名”。
近日，重庆市证监局开出两张罚单。公告显示，廖禄林在天风证券（601162）重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品，被出具警示函。该营业部也因未能有效防范相关合规风险，同步收到警示函。
受访分析人士认为，券商营业部违规销售产品屡禁不止，原因在于内控机制薄弱、员工违规行为未能有效规制、客户适当性管理不足等。应从完善穿透式监管机制、创新科技治理手段、强化行业协同治理等多方面综合解决。
连收两张罚单
7月25日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，廖禄林在该营业部从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品的情况，被监管出具警示函。
